合肥市商务局
中国政府网 安徽省人民政府 合肥市政府门户网站
无障碍阅读
首页 机构概况 政策法规 商业投资 市场秩序 党风廉政 效能建设 政民互动
商务动态
 
工作动态
本地动态
国内动态
国际动态
通知发布
 
 
站内搜索:
  首页 > 商务动态 > 国际动态
企业如何防控美国对第三国经济制裁的风险
字体:【】 【】 【】 发布时间: 2018-04-24 10:36 信息来源:中国商务新闻网

  2018年4月16日,美国商务部发布对中兴通讯的出口禁令,将全面禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术7年,直到2025年3月13日。4月17日,美国监管机构又下达了禁令,禁止移动运营商使用联邦补贴购买中国企业生产的任何电信设备,设备供应商包括华为科技有限公司和中兴通讯公司在内。4月20日下午,中兴通讯公司董事长殷一民在深圳总部召开新闻发布会上称,“这样的制裁,使公司立即进入休克状态。”

   中兴事件回顾 

  美国从20世纪80年代开始对伊朗进行经济制裁,2007年起美国的制裁开始获得国际社会的支持,联合国也通过了制裁决议。

  据称,中兴公司高级职员在出访美国时被美国海关检查其随身携带的手提电脑中有涉及公司与伊朗贸易的机密文件。2016年3 月 7 日,因认定中兴通讯违反美国出口管制政策未经许可向伊朗转出口受美国出口管制的美国电子产品,美国商务部工业安全局( Bureau of Industry and Security ,简称“BIS”)将中兴通讯及其三家关联公司纳入实体列表(the Entity List),要求美国企业在向中兴通讯出口产品时必须获得 BIS 的特殊许可。

  2017年3月,中兴与美国政府达成协议,同意认罪,并支付总计11.9亿美元罚款,进行出口管制合规方面的整改工作。2018年,中兴美国分公司聘请的法律顾问Ashley Kyle Yablon向美国情报局FBI举报(FBI拷贝他工作电脑中的资料作为证据):中兴未按协议整改。美方激活2017年协议称,根据协议,中兴通讯承诺解雇4名高级雇员,并通过减少奖金或处罚等方式处罚35名员工。但中兴通讯只解雇了4名高级雇员,未处罚或减少35名员工的奖金。

   违反美国对第三国经济制裁政策的风险 

  美国从20世纪80年代开始对伊朗进行经济制裁,2007年起美国的制裁开始获得国际社会的支持,联合国也通过了制裁决议。

  违反美国对第三国经济制裁政策的行为,企业被美国制裁风险可以分为直接风险和间接风险:

  企业被美国政府制裁的直接风险主要有六种类型:一是交易无法完成;二是款项被冻结,中国企业汇给美国制裁对象的美元款项极可能被美国金融机构冻结;三是被美国政府处以罚款,如2016年对中兴公司的处罚;四是遭受行政、民事或刑事处罚,限制外籍员工进出境,参与业务的美籍员工被美国政府或其他机构处以民事甚至刑事处罚;五是被进行业务限制;六是被纳入制裁名单,若被纳入《特别指定国民名单》(SDN)黑名单,将会完全失去美国市场和美元业务。此外一般情况下,上述六类风险对我国企业的影响程度呈递增的趋势。

  企业被美国政府制裁的间接风险主要表现为以下几个方面:一是法律纠纷,一旦出现款项被冻结,就存在是否需要再次支付款项的问题,一旦被纳入制裁名单,可能导致已签署的合同无法履行的问题,这些都容易产生法律纠纷。二是声誉风险,企业被美国政府重罚或被纳入制裁名单,将极大影响企业的声誉。三是业务发展受影响,一方面可能直接被进行业务限制,另一方面,被纳入制裁名单后,可能被限制甚至切断了与美国企业以及部分跨国企业间的业务往来。四是融资和机构布局受限,美国经济制裁政策禁止美国人直接或间接为制裁对象提供资金或经济资源。另外,美国监管机构就我国企业在美国设立分支机构进行审批时,也会评估我国企业与美国制裁对象的业务往来情况。

  美国等西方国家先后已对伊朗、朝鲜、委内瑞拉、苏丹、索马里、俄罗斯等十几个国家实行制裁,中国企业是时候该正视美国等西方国家的制裁风险了。中兴通讯并不是第一家被美国制裁的中国企业,在美国的制裁名单中,有形形色色的中国企业,这些企业被美国政府纳入制裁名单时,曾引起国内广泛关注和不解,我国外交部和商务部也曾多次抗议,但未列入我国企业境外法律风险防控的机制范围。

  美国等西方国家对第三国的制裁,有的是歧视性的,我国政府是不支持的,有的是未被联合国同意的;有的是我国同意的。这涉及我国企业如何应对和防控美国等西方国家对第三国经济制裁的风险问题。下面提出一些建议。

   风险防控 

  作为从事国际经济贸易业务的企业,应当认识违反美国等西方国家对第三国经济制裁政策的风险,并采取相应的防控措施:

  第一,要了解哪些国家对哪些国家实行经济制裁以及反制裁,特别要了解美国等西方国家对第三国的制裁是否我国政府支持的、是否是联合国决议通过的。如果是,所有企业无论是国有的还是民营的都要严格遵守。如果我国政府不支持的制裁,在与这些被制裁国家进行贸易时应谨慎,必要时应请示业务主管部门,请求给予指导。

  第二,在办理业务之前,要注意开展全面的尽职调查,要了解该制裁范围、程度与制裁的机制,例如被制裁第三国的那些产业、商品和企业、个人。因为制裁是形形色色的,有的制裁(限制)的是某类商品,有的是产业,有的制裁是某个企业,有的是个人。核实相关交易方是否在美国制裁名单内,并进一步判定相关 交易方是否会因适用50%规则而被自动视为受制裁实体。如果在制裁名单内,我国企业应尽可能避开这些被制裁的商品或这些企业做业务。

  第三,要了解各国制裁的法律措施。例如美国制裁与出口管制方面的法律主要包括下列三项:(1)《国际紧急经济权力法案》(IEEPA法案)。IEEPA法案授权美国总统,在美国的国家安全、外交政策或美国经济遭受异常的或特别的威胁时,可以阻止相关交易并冻结财产。美国财政部海外资产控制办公室(The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury,OFAC)依据IEEPA法案监管美国的多项经济和贸易制裁,通过发布一系列制裁清单来禁止与诸如伊朗和朝鲜等国家的贸易,同时在《特别指定国民名单》(SDN名单)中还列出了很多被禁的个人和实体的名单。(2)《国际军火交易条例》(ITAR条例)。ITAR条例禁止从美国或美国境外出口或转出口在《美国军火清单》(USML清单)中所列的主要适用于军事应用的原产于美国的防范性物品和服务。所有列在USML清单中的防范性物品或服务的制造商、出口商及代理商必须在美国国务院国防贸易管制局(DDTC)备案。任何个人或公司要想出口或临时进口防范性物品或服务必须从DDTC获得许可。(3)《出口管理条例》(EAR条例)。在由美国商务部工业与安全局(BIS)监管的美国出口管制系统中,EAR条例起到关键作用。EAR条例规范大范围的原产于美国的商品、软件和技术的出口、转出口和视同出口,包括那些虽然原本仅是为了民用但却同时具有民用和军事或扩散应用特性的商品、软件和技术。由EAR条例特别管制的所有物品列举在《商业管制清单》(CCL清单)里。几乎所有参与和管制物品有关的交易的个人或公司都有责任遵守EAR条例。

  第四,在与被制裁国家做业务时应注意调整相关交易合同条款,为最大程度避免以及转嫁制裁风险,可考虑采取以下几种措施:一是可在相关合同中加入普遍适用的陈述和保证条款,要求交易相关方在合同中承诺:(1)其自身以及其直接或间接控制的实体均未受任何国家和国际性组织的制裁(以下简称为“相关制裁”),也不存在可能受到相关制裁的情形,并承诺其持续运营全面符合相关制裁的规定;(2)如违反上述陈述与保证,应在第一时间通知我方及相关金融机构,并配合采取一切止损措施,承担相关金融机构由此而产生的一切损失。二是在相关交易合同中对现有条款表述进行修改和调整,使提前还款、非法化(Illegality)、违约事件、不可抗力和重大不利事件(MAE)等条款,可以覆盖相关交易方违反相关制裁规定、交易所涉国别所受相关制裁发生变化等情形(包括恢复制裁、制裁程度进一步深化、制裁范围进一步扩大等),以确保在相关制裁政策以及制裁情形发生变化时有充分的选择权和灵活性。三是针对性质特殊的合作项目,考虑签署保密协议,严格约定除非依该协议之约定或经所有签署方共同书面批准,不得向任何第三方披露项目文件的签署情况、内容以及任何相关保密信息,并将违反保密协议约定纳入合同项下的违约事件,以确保交易操作的灵活性。

  第五,制定出口管制合规制度。主要从事国际经济贸易的企业应制定出口管制合规制度。与被制裁的国家有常规合作的公司企业需要加强对每一个潜在项目评审以及设置有效的内部合规风险防控措施。做好内部合规风险防控非常重要,让每一个接触被制裁国家项目的工作人员掌握合规基本意识,是最好的企业降低风险的管理方法。

  我国企业应积极主动适应美国等西方国家制裁政策,应守法合规,正视所面临的各种风险,改变在国内已形成定式的应对策略,否则,会给我国外交带来不必要的负担,成为美国或其他国家要挟的筹码。

  美国对中兴的“禁售令”成为今年中美贸易战要挟的筹码。诚然,这次的中兴事件本质上是中美科技之战,但应警惕美国将经济冲突政治化。

  此次美国制裁直掏中兴通讯的心(芯)使之休克,惊醒了一大批中国人,认识美国及其西方国家的真实面目和企图,丢掉幻想;让一大批中国人清醒地认识到我国与发达国家的真实差距,而不被类似胡教授们妄自尊大的迷惑,奋起直追。此次美国制裁中兴通讯可能将成为中国在芯片研发上的转折点,同时也将成为中国制造业特别是高端制造业发展的里程碑事件。

0
站点地图 | 联系我们
合肥市商务局 主办 版权所有 ©  皖ICP备08001543号-2 网站标识码:3401000115
联系电话: 0551-63538358 地址:合肥市东流路100号市政务中心B座九楼
 技术支持:北京拓尔思信息技术股份有限公司    皖公网安备 34010402700728号
细缆统计代码